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梅州做证


2017-6-26 6:42

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  昨天,证监会举办例行新闻发布会,会上披露了4起违法违规案件。其中包括:一宗信息披露违法违规及限制期内交易案、一宗内幕交易案、一宗证券从业人员违法买卖股票案、一宗私募基金违法违规案。新闻发言人邓舸昨天表示,近日证监会依法对4宗案件作出行政处罚及市场禁入。

  一宗信息披露违法违规及限制期内交易案中,广东证监局4月7日发布通告称,巨轮智能股东郑明略违规减持巨轮智能股票,总计减持近3487万股,占巨轮智能已发行股份的比例达5.46%,且在减持累计达到5%时,未按照规定报送有关报告,继续违规减持巨轮智能约336万股,违规减持金额约为5275万元。广东证监局发函责令其改正并对其予以警告,对其违规行为合计罚款290万元。广东证监局决定:责令郑明略改正,对郑明略未依法披露减持行为及限制转让期的违规减持行为予以警告。对郑明略未依法披露减持行为处以30万元罚款,限制转让期内的违规减持行为处以260万元罚款,合计罚款290万元。

  一宗内幕交易案中,张彦松是湖南凯美特气体股份有限公司(简称凯美特气)拟开展收购深圳习习网络科技有限公司、深圳市松特高新实业有限公司相关重大资产重组事项这一内幕信息的知情人,在内幕信息敏感期内,张彦松使用其本人账户于2015年3月26日、27日、30日、31日连续四个交易日购买“凯美特气”,合计购买42100股,成交金额788991元。根据首个收盘打开涨跌停板日的收盘价计算,亏损10万余元。2015年4月10日,张彦松签署《股份变动说明及承诺》,承诺自愿将所持凯美特气股票自买入之日起锁定5年。凯美特气于10月22日公告并办理相关股份锁定手续。新疆证监局决定责令张彦松依法处理非法持有的凯美特气股票,并处以4万元罚款。

  一宗证券从业人员违法买卖股票案中,赵成系在长城证券股份有限公司贵阳中华南路证券营业部(后更名为贵阳河西路证券营业部)任职的证券从业人员,在从业期间内,利用“许某某”、“张某某”账户交易股票,合计盈利约为19.8万元。广东证监局决定没收赵成违法所得约19.8万元,并处以3万元罚款。

  一宗私募基金违法违规案中,盛世嘉和未按规定办理手续向16名投资者募集资金并承诺18%的年化收益率,并挪用资金。

  4月13日,北京证监局发布对盛世嘉和投资基金管理(北京)、金奎、杨洪宇、夏小红、宋梁山的行政处罚决定书。经查明,盛世嘉和存在未按规定办理基金备案手续、向合格投资者之外的个人募集资金、向投资者承诺最低收益、挪用私募基金财产的违规行为。北京证监局决定,对盛世嘉和责令改正,给予警告,并处以3万元罚款;对金奎给予警告,并处以3万元罚款;对夏小红、宋梁山、杨洪宇给予警告,并分别处以2万元罚款。决定书显示,具体违规行为包括:盛世嘉和管理的“嘉和汇金(有限合伙)-福建明明医疗辅助器具有限公司产品”,截至立案调查日2016年3月28日,未按规定办理基金备案手续;向16名非合格投资者募集嘉和汇金基金;向投资者梁某红承诺嘉和汇金基金最低年化收益率为18%;累计挪用嘉和汇金基金财产700万元,部分资金转入金奎、夏小红、饶某青、华某、格某勒等银行账户供个人使用,部分资金直接用于支付盛世嘉和的房租。

  对盛世嘉和的违规事实,时任盛世嘉和总经理金奎是直接负责的主管人员;对盛世嘉和挪用私募基金财产的违规事实,时任盛世嘉和董事长杨洪宇、财务总监夏小红、风控总监宋梁山是其他直接责任人员。文/本报记者 刘慎良

  (原标题:盛世嘉和私募基金挪用700万)

责任编辑:吴颜


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